• Поддержка квалификационным аттестатом ФСФР серии 4.0
Подробно:
Поддержка квалификационным аттестатом специалиста финансового рынка (контролёра, руководителя специалиста) по депозитарной деятельности (квалификационный аттестат четвёртого типа, четвёртой серии; выдан ФКЦБ РФ / ФСФР РФ бессрочно) организаций, являющихся квалифицированными инвесторами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность:
- Депозитарную деятельность (депозитариев),
- Трансфер-агентов (трансфер-агенты),
- Номинальных держателей ценных бумаг (номинальный держатель ценных бумаг),
Поддержка квалификационным аттестатом для цели соответствия организации лицензионным требованиям:
- Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
- Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
- Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).
Квалификационно аттестованные специалисты финансового рынка соответствуют и выполняют требования, установленные действующим законодательством Российской Федерации, в том числе:
- Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
- Положение «О специалистах финансового рынка», утверждённое Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н.
- Положение «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчётов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», утверждённое Банком России от 27.07.2015 N 481-П.
- и пр.